近日，山東省證監(jiān)局對(duì)山東金冠私募基金管理有限公司（下稱“金冠私募基金”）及公司法定代表人張猛出具警示函。
警示函顯示，金冠私募基金在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：未及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息，未按要求報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2024年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金2024年度投資運(yùn)作基本情況，未妥善保存私募基金投資決策和投資者適當(dāng)性管理等方面的檔案資料。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，下稱《暫行辦法》）第二十五條、第二十六條的規(guī)定。
作為金冠私募基金的法定代表人，張猛對(duì)公司上述行為負(fù)有責(zé)任，違反了《暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，山東省證監(jiān)局決定對(duì)金冠私募基金、張猛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
公開(kāi)資料顯示，金冠私募基金成立于2013年，注冊(cè)地位于山東省濟(jì)南市，注冊(cè)資金1010萬(wàn)元，法定代表人張猛，經(jīng)營(yíng)范圍包括私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)。
從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，張猛是金冠私募基金的大股東，持股比例為55%；佰嘉食源餐飲管理（青島）有限公司持有45%。
天眼查大數(shù)據(jù)顯示，金冠私募基金對(duì)外投資了包括青島金伯樂(lè)投資中心（有限合伙）、濟(jì)南搭伙信息科技合伙企業(yè)（有限合伙）、青島金伯樂(lè)壹號(hào)投資中心（有限合伙）、青島金伯樂(lè)貳號(hào)投資中心（有限合伙）和青島金伯樂(lè)肆號(hào)投資中心（有限合伙）5家企業(yè)。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 劉勇）
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