2月10日，山東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)濟(jì)南樂知股權(quán)投資基金管理有限公司及王方振、王新亮采取出具警示函措施的決定》。這是該公司半年來第二次被山東證監(jiān)局監(jiān)管處分。
上述《決定》顯示，經(jīng)查，濟(jì)南樂知股權(quán)投資基金管理有限公司（下稱“濟(jì)南樂知基金”）在管理新動(dòng)能1號(hào)私募股權(quán)投資基金過程中，未謹(jǐn)慎開展基金宣傳推介，未能恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。公司總經(jīng)理王方振、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人王新亮對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。
此前（2024年9月2日），山東證監(jiān)局曾對(duì)濟(jì)南樂知基金作出《采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，該公司委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)開展資金募集活動(dòng)，通過宣傳推介材料向部分私募基金投資者變相承諾保本保收益，未按合同約定向部分私募基金投資者進(jìn)行信息披露，未定期更新管理人、從業(yè)人員的部分信息和個(gè)別私募基金投資運(yùn)作情況。山東證監(jiān)局要求公司在2024年10月31日前完成整改，并提交書面整改報(bào)告。
天眼查顯示，濟(jì)南樂知基金成立于2017年7月，注冊(cè)資金為1000萬(wàn)元，股東王方振持股80%，王新亮持股20%。公司法定代表人為王方振，經(jīng)營(yíng)范圍為“受托管理股權(quán)投資基金，從事股權(quán)投資管理（未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事吸收存款、融資擔(dān)保、代理理財(cái)?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)）”。2023年，該公司參保人數(shù)為5人。目前，該公司控股、參股多家有限合伙公司。
公開資料顯示，濟(jì)南樂知基金的業(yè)務(wù)方向聚焦于國(guó)家戰(zhàn)略支持的產(chǎn)業(yè)，包括鄉(xiāng)村振興、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、PPP及棚改等政策導(dǎo)向型項(xiàng)目，同時(shí)關(guān)注人工智能、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代物流、新型材料、新能源等高新技術(shù)領(lǐng)域的科技型、成長(zhǎng)型企業(yè)等。濟(jì)南樂知基金及其管理的私募基金曾參與塞北股份（837422.BJ）、德魯泰（837856.BJ）的定向增發(fā)，以及智新電子（837212.BJ）的首發(fā)申購(gòu)。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 石憲亮）
