近日，北京天相財富管理顧問有限公司、深圳市珞珈投資咨詢有限公司等證券投資咨詢機(jī)構(gòu)被地方證監(jiān)局采取監(jiān)管措施。其中，前者被處以暫停新增客戶三個月的行政監(jiān)管措施，后者被暫停新增客戶六個月。
經(jīng)查，北京天相財富管理顧問有限公司存在以下兩大問題：一是虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益；二是部分人員通過公司認(rèn)證的賬號在公眾媒體上作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議，對于前期行政監(jiān)管措施指出的問題未能有效落實(shí)整改，反映出公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善。同時，北京證監(jiān)局決定對該公司相關(guān)責(zé)任人張斌、席魚、沈錫里、張鵬予以處分的行政監(jiān)管措施。
值得注意的是，這已不是天相財富首次被采取監(jiān)管措施。天相財富曾在2025年4月被北京證監(jiān)局責(zé)令改正，要求采取有效整改，強(qiáng)化內(nèi)控與合規(guī)管理，并限期提交書面整改報告。
經(jīng)查，深圳市珞珈投資咨詢有限公司存在以下問題：一是營銷宣傳中存在虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容；二是部分投資顧問在公開直播時存在推薦股票、預(yù)測個股走勢行為；三是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；四是投資者適當(dāng)性管理不到位；五是內(nèi)部控制與合規(guī)管理有效性不足，部分業(yè)務(wù)和合規(guī)工作實(shí)際由第三方機(jī)構(gòu)開展。
公開資料顯示，北京天相財富管理顧問有限公司成立于2015年10月，注冊資本2000萬元，主營社會經(jīng)濟(jì)咨詢服務(wù)、企業(yè)管理咨詢和證券投資咨詢業(yè)務(wù)。深圳市珞珈投資咨詢有限公司成立于1996年6月，注冊資本1000萬元，主營經(jīng)濟(jì)信息咨詢、軟件開發(fā)及證券投資咨詢。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報記者 石憲亮 實(shí)習(xí)生 益家偉）
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