國(guó)聯(lián)安基金QDII申請(qǐng)遇變數(shù)，國(guó)際部負(fù)責(zé)人合規(guī)性被問(wèn)詢，首席信息官“一月游”
近日，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司在推進(jìn)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）資格申請(qǐng)進(jìn)程中收到監(jiān)管反饋意見(jiàn)，公司國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人背景信息的合規(guī)性成為監(jiān)管關(guān)注焦點(diǎn)之一。與此同時(shí)，這家國(guó)內(nèi)首家中外合資基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及合規(guī)風(fēng)控狀況也再度引發(fā)市場(chǎng)熱議。
據(jù)監(jiān)管部門發(fā)布的反饋意見(jiàn)顯示，國(guó)聯(lián)安基金需補(bǔ)充提供其國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人的詳細(xì)任職證明材料。該負(fù)責(zé)人曾于2018年4月至2022年12月在銳聯(lián)財(cái)智旗下機(jī)構(gòu)管理境外投資產(chǎn)品，但目前提交的支撐材料僅為關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)首席研究官的簽字證明郵件，且任職時(shí)間表述存在不一致。監(jiān)管要求公司補(bǔ)充其任職期間的具體職務(wù)、管理產(chǎn)品的起止時(shí)間、境外投資規(guī)模及資產(chǎn)收益率等關(guān)鍵信息，以全面核實(shí)其境外投資管理能力。
作為國(guó)內(nèi)首家中外合資基金管理公司，國(guó)聯(lián)安基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)一直備受關(guān)注。公司成立于2003年4月，最初由國(guó)泰君安證券與德國(guó)安聯(lián)集團(tuán)共同發(fā)起設(shè)立。2017年，國(guó)泰君安將所持51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司，形成太保資產(chǎn)持股51%、安聯(lián)集團(tuán)持股49%的股權(quán)格局。2023年10月，國(guó)泰君安擬收購(gòu)安聯(lián)集團(tuán)所持49%股權(quán)，相關(guān)材料已提交證監(jiān)會(huì)審批，若交易完成，公司將由太保資產(chǎn)與國(guó)泰君安共同控制。截至2026年4月，該股權(quán)變更申請(qǐng)仍處于審批階段，懸而未決的股權(quán)變動(dòng)為公司未來(lái)發(fā)展增添了不確定性。
經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面，國(guó)聯(lián)安基金在行業(yè)整體回暖的背景下表現(xiàn)承壓。根據(jù)中國(guó)太保2025年年報(bào)披露，國(guó)聯(lián)安基金2025年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.14億元，同比下降12.3%；凈利潤(rùn)0.98億元，同比大幅下滑29.5%，與行業(yè)多數(shù)機(jī)構(gòu)營(yíng)收利潤(rùn)雙增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)形成鮮明對(duì)比。從業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)來(lái)看，公司規(guī)模增長(zhǎng)主要依賴貨幣基金，2025年末貨幣基金規(guī)模達(dá)370.11億元，同比增長(zhǎng)64%；而權(quán)益類產(chǎn)品規(guī)模則出現(xiàn)萎縮，股票型基金規(guī)模從2024年末的443.21億元降至385.36億元，降幅超13%。產(chǎn)品業(yè)績(jī)分化明顯，國(guó)聯(lián)安科技動(dòng)力股票型基金2025年凈值增長(zhǎng)率達(dá)68.93%，但部分債券型產(chǎn)品業(yè)績(jī)承壓，如國(guó)聯(lián)安增祺債券型基金凈利潤(rùn)同比下滑69%。
合規(guī)風(fēng)控方面，國(guó)聯(lián)安基金曾因重倉(cāng)持股問(wèn)題引發(fā)市場(chǎng)質(zhì)疑。2023年四季度，公司旗下國(guó)聯(lián)安穩(wěn)健混合型基金重倉(cāng)持有浩歐博（688656.SH）16.12萬(wàn)股，而浩歐博曾于2022年11月因?qū)嵖厝朔墙?jīng)營(yíng)性資金占用被證監(jiān)會(huì)立案，且2022—2023年度信息披露評(píng)價(jià)結(jié)果為D（不合格），同時(shí)面臨業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)壓力。這一投資行為引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)公司內(nèi)控機(jī)制是否健全的質(zhì)疑，是否與其“穩(wěn)健、專業(yè)、卓越、信賴”的經(jīng)營(yíng)理念相符也受到拷問(wèn)。
此外，公司管理層的頻繁變動(dòng)也對(duì)治理穩(wěn)定性造成挑戰(zhàn)。2026年3月，任職7年半的督察長(zhǎng)李華到齡退休，總經(jīng)理唐華代任督察長(zhǎng)職務(wù)，直至4月新任督察長(zhǎng)李露入職。同月，首席信息官（CIO）黃峰任職僅一個(gè)月便因個(gè)人原因離職，這一“一月游”高管事件折射出公司內(nèi)部治理可能存在的潛在問(wèn)題。
（大眾新聞·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)財(cái)經(jīng)研究員 初一）
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